기업 부정 리스크 컨설팅

조직 내에서의 자금 횡령 등 부정 사고 발생은 직접적인 회사 자산의 손실을 초래할 뿐 아니라 회사의 명성에도 심각한 타격을 줄 수 있습니다. 특히 이러한 사고들은 자본시장에서 기업에 대한 대중의 신뢰에 부정적인 영향을 초래하여 주주와 기업가치의 손실, 회사의 평판에 대한 부정적 인식을 비롯한 각종 법적 손실을 가져올 수 있습니다.

부정을 예방하기 위한 안전한 자금 관리 업무절차를 구축하고, 데이터 분석을 통해 횡령 등 다양한 유형별 부정 징후를 확인하며, 주기적으로 관련 모니터링을 실시함으로써 이러한 부정 위험을 적시에 적발하거나 많은 경우 사전에 예방할 수 있습니다. BDO 성현의 부정 리스크 진단 및 모니터링 컨설팅은 자금 프로세스 검토, 자금데이터 등 주요 데이터 분석을 통한 부정징후 확인, 모니터링 시스템 도입을 지원함으로써 조직에서 부정 위험을 최소화할 수 있는 환경을 갖추도록 지원합니다.

부정 리스크 진단을 위해 프로세스 분석을 통해 현재 자금 관련 프로세스를 진단하고, 각 프로세스를 담당하는 인원들의 업무분장 점검 및 시스템 액세스 권한까지 검토를 수행합니다. 이러한 결과를 통하여 조직 내에서 발생할 수 있는 부정 유형을 예측함과 동시에, 해당 유형별 부정을 예방하기 위한 업무절차를 제안하고 프로세스 개선활동을 지원합니다.

또한 회사에서 활용하는 ERP 시스템, 구매관리 시스템, 자금관리 시스템, 은행 시스템 데이터 등 다양한 데이터를 조합하고 분석하여 부정 징후를 탐지합니다. 데이터 분석을 통한 부정 유형별 적합한 시나리오를 협의하여 선정하고, 부정위험과 관련성이 있는 거래 또는 데이터의 경우에는 적절한 확인절차 및 협의를 거쳐 후속 조사를 실시합니다.

BDO성현의 컨설팅팀은 공인회계사, 미국회계사, 내부감사/통제 전문가 및 전산/데이터 분석 전문가로 이루어져 있으며 관련분야에서의 다양한 업무경력, 기업에서의 내부감사팀 근무 경력 등 다양한 전문성과 실무 경험을 보유한 전문가들이 관련 업무를 수행하고 있습니다.

주요 수행 업무 절차

본 컨설팅은 일반적으로 아래와 같은 주요절차로 진행됩니다.